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抚顺特殊钢股份有限公司关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告

时间:2019-05-22 来源:辽宁之窗

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、正确和完整,不存在子虚纪录、误导性汇报或复杂遗漏,并对其内容的真实性、正确性和完备性肩负个体及连带责任。

  2018年5月21日,抚顺特别钢株式会社(以下简称“公司”)收到中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)察看关照书,因公司未在法定刻日内流露按期请示,涉嫌违背证券法律法例,中国证监会决心对公司备案调查。详见公司于2018年5月22日披露的《公司关于收到中国证监会观察关照书的公告》(临2018-016)。2019年1月18日,公司收到中国证监会关于公司未在法定刻日内披露按期汇报的行政惩罚事先示知书。详见公司于2019年1月19日披露的《公司关于收到中国证监会行政处罚事先示知书的布告》(临2019-002)。

  2019年5月20日,公司收到中国证监会《行政惩罚决心书》([2019]33号)。行政惩罚信心书内容如下:

  “当事人:抚顺特殊钢股份有限公司(以下简称抚顺特钢),居处:辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号。

  孙启,时任抚顺特钢董事长。

  张晓军,时任抚顺特钢总司理。

  姜臣宝,时任抚顺特钢董事、财务总监。

  高炳岩,时任抚顺特钢董事。

  王朝义,时任抚顺特钢董事。

  董学东,时任抚顺特钢董事。

  魏守忠,时任抚顺特钢董事。

  张玉春,时任抚顺特钢董事。

  邵万军,时任抚顺特钢董事。

  伊成贵,时任抚顺特钢董事。

  刘彦文,时任抚顺特钢董事。

  张悦,时任抚顺特钢董事。

  武春友,时任抚顺特钢董事。

  赵明锐,时任抚顺特钢监事会主席。

  王红刚,时任抚顺特钢监事。

  单永利,时任抚顺特钢监事。

  孔德生,时任抚顺特钢董事会秘书。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我会对抚顺特钢信息流露违法违规举动进行了备案观察、审理,并依法向当事人奉告了作出行政惩罚的究竟、理由、依据及当事人依法享有的权力,当事人未提出请示、申辩意见,也未要求听证。本案现已视察、审理闭幕。

  经查明,抚顺特钢存在以下违法事实:

  抚顺特钢未在法按期限内流露2017年年度汇报及2018年第一季度请示。

  2018年1月31日,抚顺特钢公布《关于公司前期财务数据庞大调整及停牌查抄的公告》,称经公司自查发明,公司存在存货等什物资产不实问题,可能涉及公司以往年度财政数据庞大调整。

  2018年4月28日,抚顺特钢公布《关于无法在法定刻日披露按期汇报及公司股票持续停牌的通知》,称相干财务数额核实工作尚未竣事,预计无法在2018年4月28日披露2017年年度报告和2018年一季度汇报。

  截止2018年4月30日,抚顺特钢仍未披露2017年年度报告和2018年第一季度汇报。2018年6月26日,抚顺特钢表露2017年年度汇报及2018年第一季度报告。

  上述违法究竟,有抚顺特钢相关公告、抚顺特钢供应的情况说明、相干职员扣问笔录等证据证明,足以认定。

  抚顺特钢未按划定披露2017年年度请示的举动违反了《证券法》第六十六条关于“上市公司和公司债券上市业务的公司,应当在每一司帐年度结束之日起四个月内,向国务院证券看管经管机构和证券交易所报送记载以下内容的年度请示,并予公告”的规定,组成《证券法》第一百九十三条第一款所述未按规定表露信息算做;抚顺特钢未按规定披露2018年第一季度报告的算做违背了《上市公司信息披露办理办法》(以下简称《信息表露办理办法》)第二十条第一款关于“……季度汇报应当在每个司帐年度第3个月、第9个月结束后的1个月内体例完成并流露”的规定,构成该办法第六十一条所述“信息表露义务人未在划定期限内履行信息披露任务……中国证监会按照《证券法》第一百九十三条处罚”的景遇。

  《信息流露治理措施》第五十八条第一款划定,“上市公司董事、监事、高级经管人员应当对公司信息流露的真实性、正确性、完备性、实时性、公平性负责,但有充裕证据表明其已奉行勤勉尽责使命的除外”;该条第三款划定,“上市公司董事长、司理、财务负责人应对公司财政报告的真实性、准确性、完备性、及时性、公平性承当首要责任”。公司时任董事长孙启,时任总司理张晓军,时任董事、财务总监姜臣宝未奉行勤奋尽责使命,应对公司未在规按期限内披露定期汇报举动负担首要责任,是抚顺特钢信息披露违法违规当作直接卖力的主管职员;高炳岩、王朝义、董学东、魏守忠、张玉春、邵万军、伊成贵、刘彦文、武春友、张悦、赵明锐、单永利、王红刚、孔德生等作为抚顺特钢的时任董事、监事、董事会秘书,未推行勤恳尽责任务 ,是抚顺特钢信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。

  凭据当事人违法举动的事实、性质、情节与社会风险程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的划定,我会信心:

  一、对抚顺非凡钢股份有限公司赐与告诫,并处以30万元罚款;

  二、对孙启、张晓军、姜臣宝赐与警告,并别离处以10万元罚款;

  三、对高炳岩、王朝义、董学东、魏守忠、张玉春、邵万军、伊成贵、刘彦文、武春友、张悦、赵明锐、王红刚、单永利、孔德生给予申饬,并差别处以3万元罚款。

  上述当事人应当自收到本处罚信念书之日起 15 日内,将罚款汇交中国证监会,并将注有当事人名称的付款根据复印件送中国证监会查察局备案。当事人如果对本处罚信念不服,可在收到本惩罚信念书之日起 60 日内向中国证监会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6 个月内向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼期间,上述信念一直止实施。”

  特此公告。

  抚顺特殊钢株式会社董事会

  二〇一九年蒲月二十一日

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